【増やす】資産を増やす

[ARCC] エイリス・キャピタルの購入が不可能に。マネックス証券から発表あり

金曜日、マネックス証券さんから[ARCC] エイリス・キャピタルの新規買い付けが不可になる旨、急遽案内がありました。

ARCCは、高配当で人気の銘柄です。

というわけで本日は、

  • 他にも同じ扱いとなる銘柄
  • 新規買い付け不可となった理由
  • 他の証券会社での扱い

などについて、まとめてみたいと思います。

発表の内容は?

2020年11月13日 午後2:12にマネックス証券の清明社長から以下のようなツイートがありました。

マネックス証券 清明代表取締役社長ツイートより

新規買付け(取扱い)停止 銘柄一覧

以下、マネックス証券サイトからの転載です。

シンボル 名称
ARCC ARES CAPITAL CORP
ORCC OWL ROCK CAPITAL CORP
GBDC GOLUB CAPITAL BDC INC
PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
MAIN MAIN STREET CAPITAL CORP
FSK FS KKR CAPITAL CORP
HTGC HERCULES TECHNOLOGY GROWTH
TSLX SIXTH STREET SPECIALTY LENDING
NMFC NEW MOUNTAIN FINANCE CORP
SLRC SOLAR CAPITAL LTD
OCSL OAKTREE SPECIALTY LENDING CORPORATION
TCPC BLACKROCK TCP CAPITAL CORP
AINV APOLLO INVESTMENT CORP
CGBD TCG BDC INC
BBDC BARINGS BDC INC
NEWT NEWTEK BUSINESS SERVICES CORP
TPVG TRIPLEPOINT VENTURE GROWTH BDC
PFLT PENNANTPARK FLOATING RATE CAPITAL
GAIN GLADSTONE INVESTMENT CORP
CSWC CAPITAL SOUTHWEST CORP
FDUS FIDUS INVESTMENT CORP
GLAD GLADSTONE CAPITAL CORP
WHF WHITEHORSE FINANCE INC
SAR SARATOGA INVESTMENT CORP
HRZN HORIZON TECHNOLOGY FINANCE CORP
SUNS SOLAR SENIOR CAPITAL LTD
PNNT PENNANTPARK INVESTMENT CORP
BKCC BLACKROCK CAPITAL INVESTMENT CORP
SCM STELLUS CAPITAL INVESTMENT CORP
MRCC MONROE CAPITAL CORP
SSSS SURO CAPITAL CORP
MVC MVC CAPITAL INC
OXSQ OXFORD SQUARE CAPITAL CORP
PTMN PORTMAN RIDGE FINANCE CORPORATION
FCRD FIRST EAGLE ALTERNATIVE CAPITAL BDC, INC.
MCC MEDLEY CAPITAL CORP
OFS OFS CAPITAL CORP
TURN 180 DEGREE CAPITAL CORP
ICMB INVESTCORP CREDIT MANEGEMANT BDC INC

といったラインナップで、新規買い付け不可となったのは、俗にBDC系と言われる銘柄群の模様です。

BDCとは?

BDCとは、Business Development Companyの略で、アメリカで1940年投資会社法という法律を根拠法として設立された投資会社になります。

中堅企業や新興企業等の事業開発を金融面及び経営面からサポートするのが主な業務になります。

こうした企業は、銀行からの融資を受けることがそのリスクの高さから困難な傾向にあります。そこで、BDCは、

  • 企業を金融面で支援することによる高いリターン
  • 企業を上場させることによる大きなリターン

を狙うというわけです。

また、BDC自体は、利益の90%以上を投資家へ配当として分配することで法人所得税の免除という優遇税制に浴しています。

それゆえ、そうしたBDC銘柄の配当は高く、日本の投資家からも人気が高いような次第です。

取り扱いができなくなった理由について

清明社長のツイートにもありますが、

取扱いに際し、運用会社または発行体から金融庁長官に対しての届出が必要であるにも関わらず、未届けの状態であった

ことが判明したということのようです。

上掲のリストが掲載されたマネックス証券のWEBページにも、

国内事業者が順守すべき制度上ご注文をお受けすることができない銘柄であることから、当社としては、お客様の資産保護ならびに法令順守を最優先とすべく、速やかに新規買付の停止を行う必要があると判断いたしました。

とあります。

[EQIX]エクィニクスについても同じような回答

以前、アマゾンのAWSや、マイクロソフトのAzure、グーグルのGCPなどのクラウドサービスの裏方さん:[EQIX]エクィニクスについて検討したいと思い、マネックスさんにどうして扱いがないか問い合わせしたことがあります。

<ご参考:Yahoo!ファイナンスからの引用>
エクィニクスは米国のデータセンター運営企業。主にコロケーションや相互接続ソリューションなどのサービスを備えたデータセンターを展開する。米国内で、国際ビジネス・エクスチェンジ(IBX)データセンターを運営し、セキュリティー、人員派遣、カスタマーサポート、機器・電源システムなどのサービスを提供する。本社はカリフォルニア州レッドウッド・シティー。

このときの回答が、

誠に恐れ入りますが、「EQIX」については金融庁に届出がされていないREITとなりますため、当社では対応できない状況でございます

そのため、現状、今後も対応が難しい状況となり、お客様にはご不便をおかけし申し訳ございませんが、何卒ご了承くださいますようお願いいたします。

という内容でしたので、これと基本同じ理由によるモノと推察されます。

保有・売却はOK、新規買い付けはダメ

  • 現在保有されている該当銘柄の株式は継続して保有いただけます。
  • 該当銘柄の売却のご注文については、特段の制限等は行いません。

なので、すでに保有している分については、心配は無さそうですが、新規買い付け(買い増し)ができないのは痛手です。

他の証券会社の扱いは?

では他の証券会社ではどうかというと以下の通りです。

SBI証券は以前から取り扱いなし

SBI証券がエイリス・キャピタルを扱わないというのは、同社株式を買いたい人たちの間では、割と知れ渡っています。

FIREで著名な三菱サラリーマンさんも、同氏のブログの記事で、

【残念すぎる】SBI証券が「ARCCは取り扱い不可」との判断。

という記事を書かれています。

楽天証券ではまだ扱い中

楽天証券に関しては、いまのところ、それらしきアナウンスは見つけかれなかったので、まだ買えそうです。

ただ、同様の措置となる可能性も考えられますので、今のうちに買っとくのはアリかもです。

あとは、One Tap Buyも扱いはありますが、できればこの銘柄は通常の買い方をしたいですね。

対象銘柄で保有しているのは ARCCとMAINのみ

上掲のリストの中で現状私が保有しているのは、ARCCとMAINの2銘柄のみです。

コロナで大きく下落したものの、その後持ち直し、高配当(MAINは毎月分配)で、キャッシュフローの創出に大きく寄与してくれています。

手続き的な問題であれば、なんとか良い方向に進んで、また買い付けができるようになって欲しいです。

 

以上、本日は13日からマネックスで急遽新規買い付けが中止になった銘柄から、主に[ARCC] エイリス・キャピタルを取り上げ、お話させていただきました。